海南三亚私募基金新规：注册新规全面升级

01 审核流程增加环节：

海南省证监局将对各园区递交的管理人注册申请进行审核批复，并增加一个环节，即对申请材料进行逐一核查，确保所有材料真实、完整、合规。

02 初审材料清单更新：

针对初审材料清单，我们发现新要求基本等同新版登记材料。以下为更新版材料清单部分要求：

* 高管人员工作经验：

- 证券类管理人：申请机构高管人员应具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

- 股权、创投类管理人：申请机构高管人员应具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

* 高管人员能力材料：

- 证券类管理人：负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万（多人共同管理产品规模平均计算）。此外，还应提供私募基金产品、证券公司自营盘等相关证明材料。

- 股权、创投类管理人：负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。此外，还应提供投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节的相关材料。

对于高管人员应符合的条件，海南注册初审材料直接采用新版登记材料清单中的要求。对于高管金融从业背景的要求是需满足3年以上经验，而业绩要求细节也随之更新。

* 商业计划书：新的商业计划书要求内容应包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。总体来说，这份商业计划书将更加关注投资部分及首只产品信息，以及未来展业计划如何实施。

* 股东及高管诚信信息：我们将核查对象主要出资人（持股25%以上）、实际控制人（穿透到央企、国企、上市公司、境外经许可的金融机构、自然人等）、高管（法定代表人、合规风控、基金经理）。核查内容包括申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员是否存在特定情况，如是否曾因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构任职；是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；是否被纳入失信被执行人名单；是否涉及重大诉讼、仲裁等。