私募基金筹备所需资料清单

私募基金公司备案所需材料清单：

一、私募基金备案基本资料

1. 机构所在写字楼图片

2. 机构前台照片

3. 登记承诺函（由系统提供模板）

4. 公司章程/合伙协议（银行回单或验资报告）

5. 营业执照（需要三证合一）

6. 管理人认为需要上传的其他材料

二、私募基金备案相关制度资料

1. 运营风险控制制度

2. 信息披露制度

3. 机构内部交易记录制度

4. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5. 合格投资者风险揭示制度

6. 合格投资者内部审核流程及相关制度

7. 私募基金宣传推介、募集相关规范制度（仅适用于私募证券基金管理人）

8. 公平交易制度（仅适用于私募证券基金管理人）

9. 私募证券基金从业人员买卖证券申报制度（仅适用于私募证券基金管理人）

10. 其他制度

三、私募基金备案财务信息资料

1. 上一年度资产负债表

2. 上一年度损益表

3. 上一年度现金流量表

4. 审计报告（仅适用于成立一年以上的申请机构）

5. 会计师事务所营业执照（仅适用于成立一年以上的申请机构）

四、私募基金备案出资人信息资料

1. 出资人身份证或营业执照等主体证明文件

2. 出资人实缴出资证明（仅适用于自然人出资）

3. 出资人学位/学历证明文件

五、私募基金备案实际控制人信息资料

1. 实际控制人身份证或营业执照等主体证明文件

2. 学位/学历证明文件，以展示实际控制关系

六、私募基金备案高管信息资料：高管人员个人照片（规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝）、基金从业资格相关证明文件、简历、劳动合同、股东会决议（任职文件）等。

七、登记人法律意见书资料：律师事务所执业许可证、法律意见书PDF格式，无须压缩包，需要填写并盖章的确认函，以确认对私募管理人重要情况说明的认可。此外，还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。