越南ODI备案办理详细材料清单及实操经验分享

ODI备案办理流程及所需材料

一、发改委立项

1. 向省/市发改委部门申请项目，报送项目信息；

2. 境内投资人签署各项所需法律文件；

3. 待发改部门核准或发放备案通知书。

所需材料：

1. 投资决策文件（如董事会决议、股东会决议等）；

2. 资金来源真实合规证明（如银行开具的资信证明或验资报告）；

3. 境外投资申报文件（如企业申请境外投资项目备案的请示）；

4. 境外投资备案申请表；

5. 项目情况承诺说明函；

6. 经审计的财务报表；

7. 股权架构图；

8. 投资主体注册登记证明文件（如营业执照）；

9. 投资协议或类似文件（具有法律约束效力的协议或类似文件）；

10. 境外投资真实性承诺书。

二、商务部审批发证

1. 商务部门核准或发放《企业境外投资证书》；

2. 提交备案表、营业执照复印件、前期工作落实情况说明、投资主体董事会决议、境外投资真实性承诺、境外投资并购协议等材料。

三、外汇管理局备案

境内机构应先在其所在地银行办理境外直接投资登记，然后办理投资款的购付汇。所需材料包括：

1. 书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》；

2. 外汇资金来源情况的说明材料；

3. 境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；

4. 境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书（如有）；

5. 如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证（如有）；

6. 外汇局要求的其他材料。

以上材料准备好后，提交给外汇局审核，审核无误后，会在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。境内机构可以凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续。同时，外汇指定银行为境内机构办理境外直接投资资金汇出的累计金额不得超过该境内机构事先已经外汇局在相关业务系统中登记的境外直接投资外汇资金总额。